《上海国资》记者 施征

　　假如中国公司想要在世界范围内进行有效的竞争，应该至少提升30倍的专利申请量

　　在过去的150年中，世界已经从农业社会、工业社会发展成为经济社会，今天我们已经进入另一次世界性变革，就是从有形资产转入无形资产的变革，即知识产权的变革。

　　在1月10日举行的“中国企业创新与知识产权战略高层论坛”上，来自国内外的专家学者就中国企业关心的创新和知识产权的价值发现、经营、治理和战略这些问题进行了热烈的交流。

　　企业应当重视知识产权治理

　　在论坛上，英国知识产权研究所主席伊恩·哈维（Ian Harvey）认为，目前中国在世界市场上要害知识产权的数量还太少，中国企业大量投入研发项目，却没有很好地用专利来保护这些产品。在已申请的专利中，只有2％的申请是在中国以外的地方提交的。

　　他表示，在今天的美国，公司市场80％的市值是依靠于知识产权，而在30年前，这一比例只有17％。今天的中国，也同样面临美国30年前的问题。他认为，假如中国公司想要在全球范围内进行有效的竞争，应该至少提升30倍的专利申请量，假如中国的研发投入能达到GDP的2.5％的目标，可以预见，届时中国专利申请量的目标将会更加宏伟。就目前中国的现状而言，假如要在2015年成为全球五大专利国之一，这还是一个很大的挑战。

　　伊恩表示，知识产权应当成为企业的重中之重，值得引起每一位最高治理层成员重视，而不仅是交给下属的法律部门等来进行治理，企业从研究、营销主管到行政总裁、董事长，都应当明确了解关于知识产权的各项要素。

　　他举例说，当今电脑中的图标、下拉式菜单、鼠标等都是施乐公司发明的，然而当时施乐公司却没有意识到让这些发明商业化，而错失了在个人电脑中获取价值的机会。后来，这些都成为苹果公司推出的麦金托什电脑的一部分，如今，已成了微软视窗的软件。

　　英国阿斯利康制药有限公司专利代理人沈建中认为，企业治理者应该在公司内部培养职员的知识产权意识，尤其是律师和科研人员要经常互动交流，及时保护知识产权。公司要注重对研发雇员进行知识产权意识的培训，包括如何识别专利发明和何时联络法律部门，并且最好成立专利委员会（由律师和技术人员组成），定期审查适合专利保护的创新发明。

　　不过，美国加州大学伯克利分校教授苏珊·哈里森（Suzanne Harrison）提醒说，对于企业而言，专利申请也并不是越多越好，假如申请无用的专利，只会造成企业财富的浪费。

　　苏珊介绍了道氏化工公司（Dolph’s）对企业内部专利进行治理的例子。道氏化工在过去的发展阶段中，曾经鼓励大量专利的申请，结果发现，一些科研人员申请的专利只是用来满足他们自己的目标，如加薪升迁等。很多专利根本没有用，如像用来在冰上打洞的“切冰机”这样的专利，对企业毫无帮助。道氏化工花了整整一年时间对专利进行整理，将无用的专利进行了处理，并集中了专利的重点领域。后来道氏化工在市场上取得了快速发展，虽然他们的研发投入并没有比以前多很多，却得到了良好的效果。所以企业专利的组合要和市场结合起来，要重质而不是重量。

　　苏珊还建议，企业应当建立全球范围内的专利申请策略，并且尽可能制定长远的专利计划。她认为宝洁公司（PNG）在治理无形资产方面做得非常好，这家公司在国际市场上做了大量调查，并且确定了公司在5－6年内需要保持的产品专利组合，这使得其他公司很难与其竞争。

　　对于已有的知识产权，企业除了为自身所用，还可以通过许可授权来进行获利。沈建中认为，在这方面，IBM是一个成功的案例，他们将专利授权给全球各地的大公司，每年获得的许可费达到10－20亿美元。在具体的方法上，他认为企业可以通过地域许可、使用领域许可、预付或运行许可及限时许可等方法，以实现最大回报。

　　苏珊·哈里森将企业知识产权治理分为5个金字塔层级，由高到低分别为远见、综合、利润中心、成本控制、防御（图1）。

　　在“防御”阶段，知识产权被视为法律资产，企业主要是取得知识产权并确保取得特权；在“成本控制”阶段，知识产权仍被视为法律资产，但为了降低知识产权成本，企业需要重新界定并关注知识产权创造和组合方案；在“利润中心”阶段，知识产权开始被视为企业资产，企业通过治理买入等方法将知识产权货币化以增加利润；在“综合”阶段，知识产权战略已与企业战略保持一致，知识产权知识被形成文化并在企业内共享；“远见”是最高阶段，企业能够通过战略性地申请专利，从而创造出新的博弈规则。

　　苏珊表示，金字塔的适当级别是由企业战略决定的，并且就像盖房子一样，若想盖得越高，企业需要在前一水平上拥有更坚实的基础。

　　建立知识产权保护层

　　尽管很多企业有其独立的知识产权治理部门，但有时还是会碰到专利纠纷等棘手问题。

　　2006年3月，美国RIM公司向NTP公司支付了6.12亿美元，以解决其与NTP的专利争端，原因是RIM公司当初在设计产品时忽视了侵权的问题。

　　沈建中表示，企业在每个项目的适当阶段，都应进行自由使用权的审慎调查。尤其在做出重大投资前，要从知识产权专业人员那里取得自由使用权的评估报告。对于可能存在的自由使用权问题，企业要预备好应对的策略，例如取得专利许可或改变产品设计等。企业还可以通过与其他企业的专利进行交叉许可，以取得自由使用权，但这种做法尤其在国外要注重反垄断的问题。

　　在专利保护中，还要注重一些细节性的问题。例如一些企业高级技术人员常喜欢发表文章，但有时候发表的文章会与专利的内容产生矛盾，所以企业应注重建立一套这方面的规章制度。又如企业将工程的某些部分外包给独立承包人时，要确保与其签署不侵权保证。

　　沈建中非凡提到了软件开发行业中的公开源代码问题。由于公开的源代码是免费的，所以使用这种源代码很可能会危机企业自身的知识产权。目前在硅谷，很多大公司就很担忧这样的问题，他们的技术人员有时候用了公开的源代码，一不小心专利权就消失了，因为公开的源代码的特点就是大家都可以用。

　　在实际运用中，企业还应该根据不同的情况，采用不同的知识产权保护策略。

　　雀巢公司发明的义式咖啡机，其中铝制的胶囊是在全球注册的。这种咖啡机可以容纳12种新鲜烘培过的咖啡，并可以保持1个月的新鲜。上一个财年雀巢公司通过这种咖啡机销售了8.7亿美元。但由于雀巢公司没有在美国得到该产品的专利，于是他们申请了胶囊的生产工艺专利，同样达到了产品专利保护的目的。

　　而美国电子产品生产企业戴森（Dyson）则对专利采取了另外一种保护措施，这家公司1995年投产以来对其无袋式真空吸尘器制定了高昂的价格，这一高价归功于其强有力的专利保护和难于模拟的服务能力。所以拥有某些排他性资源或核心生产能力，也同样能达到对产品知识产权保护的目的。

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